El viernes 16 de junio se publicó una información
en Finance Magnates (la imagen es de
su propiedad también), según la cual dos compliance officers se enfrentan a
penas de hasta 7 años de prisión por insidert
trading (abuso de información privilegiada). Todo esto mientras se acaba de
publicar la noticia de que se ha llamado a declarar como investigados en España
a 10 compliance officers, 7 del Banco Santander y 3 del BNP. La noticia
española, que se puede consultar AQUÍ,
es demasiado ambigua como para atreverme a decir nada.
La noticia inglesa, que se puede consultar AQUÍ,
es bastante más detallada.
“Fabiana Abdel-Malek, a former compliance officer at UBS
AG’s London Branch, was today charged with insider dealing by the Financial
Conduct Authority (FCA).
The UK’s financial watchdog today said that it has
instituted criminal proceedings against Fabiana Abdel-Malek, 34, and Walid
Choucair, 38, charging them with five counts of insider trading between June
2013 and June 2014. The defendants allegedly made £1.8 million in profit
through the inside trading of shares of Elizabeth Arden Inc. and four
other companies.
The FCA claims that the alleged activities took place on
five occasions in which Mr. Abdel-Malek, who had worked in the compliance team
of the Swiss bank for over a decade, disclosed “information otherwise than in
the proper performance of the functions of his employment, office or
profession, to Walid Anis Choucair.”
In turn, Mr. Choucair, of London, is accused by the FCA of
using the insider information to deal in securities, the prices of which were
affected in the same one-year time period, according to the filings.
A count of insider dealing in the UK carries a maximum
prison term of seven years.
The pair appeared at City of London Magistrates’ Court on 16
June 2017 for the first time to face the allegations. In addition, they are
scheduled to appear at Southwark Crown Court next month to be confirmed for a
Plea and Trial Preparation Hearing, the FCA said.”.
La noticia inglesa es clara: comisión
directa de delito por dichos compliance officers, mientras que la española iría
más por la falta de cumplimiento de su deber de garantes (11 Cp), pero,
insisto, deja demasiadas aristas sin perfilar.
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